2022年11月，寰宇股转公司对2宗违纪作为赐与次第刑事株连；对53宗违纪作为领受自律监管措施，其中42宗违纪作为被领受理论警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，11宗违纪作为被领受书面花式的自律监管措施。具体事项如下：
一、次第刑事株连情况
一是陕西德元数字科技股份有限公司(以下简称ST德元)于2021年5月24日召开董事会审议通过收购陕西德尔优公司100%股权议案。ST德元在审议时依据陕西德尔优扫尾2021年4月30日的财富总和251，303.58元策画，占ST德元最近一个管帐年度经审计财富总和的18.16%，判断股权购买事项未组成要紧财富重组，并于2021年6月完成财富交割和工商变更手续。前期，陕西德尔优于2021年5月13日召开鼓吹会答应购买西安德尔优公司85.14%股权并于5月20日完成工商变更手续，陕西德尔优的财富总和加多至2，721，712.99元。把柄陕西德尔优完成购买后的财富总和策画，陕西德尔优的财富总和占ST德元最近一个管帐年度经审计财富总和的196.71%，ST德元购买陕西德尔优100%股权组成要紧财富重组。ST德元在瞻念察陕西德尔优收购股权事项的情况下，未依据变更后的财务数据判断其购买陕西德尔优股权事项是否组成要紧财富重组，公司未按章程实时恳求股票停牌，未按要紧财富重组尺度履行审议法子及信息败露义务， 浑源县天高染料有限公司违背了《非上市公众公司要紧财富重组照看主义》第四条、第十一条、第十三条、第十四条， 灵武市洁同催化剂有限公司《寰宇中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧财富重组业务笃定》第三条、第六条、第十四条的章程， 广州汇服科技有限公司公司董事长、总司理刘飞、时任董事会书记戴亚宁未能戮力遵法。我司把柄关联章程，恩平市恩奥催化剂有限公司对挂牌公司ST德元、刘飞、戴亚宁赐与通报月旦的次第刑事株连。
二是北京信中利投资股份有限公司(以下简称ST信中利)因合同纠纷被中航相信拿告状讼， 天津雷沃重工集团股份有限公司ST信中利于2022年2月25日收到《应诉见告书》未实时败露，波及金额8.94亿元，占公司2020年经审计期末净财富的58%，占2021年经审计期末净财富十足值的281%，ST信中利于2022年5月13日补充败露该事项；因合股份额转让纠纷，摄影器材ST信中利被长城东说念主寿拿起仲裁，ST信中利于2022年6月10日收到《仲裁裁决书》未实时败露，波及金额5.54亿元，占2021年经审计期末净财富十足值的174.21%，ST信中利于2022年8月4日补充败露该事项。ST信中利未实时败露要紧诉讼、仲裁事项，违背了《寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露端正》第四十六条的章程，董事长汪超涌、董事会书记魏灿未能戮力遵法。我司把柄关联章程，对挂牌公司ST信中利、汪超涌、魏灿赐与通报月旦的次第刑事株连。
二、领受书面自律监管措施情况
11月被领受书面自律监管措施的违纪作为主要为信息败露违纪、公司解决违纪偏执他违纪三类。
365建站信息败露违纪事项方面，一是挂牌公司未实时败露应败露的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息，任一鼓吹所握挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；二是挂牌公司关联株连主体在股票刊行经过与认购对象订立波及脱落投资条件的关联公约，挂牌公司未实时败露。
公司解决违纪事项方面，一是挂牌公司控股鼓吹、本体适度东说念主偏执适度的企业通过资金拆借等花式占用挂牌公司资金；二是挂牌公司关联来回未实时履行审议法子及信息败露义务；三是挂牌公司关联株连主体在挂牌前或股票刊行经过中存在股份代握，未实时算帐且未败露。
企业-源航和坚果有限公司其他违纪事项方面，一是挂牌公司要紧财富重组未实时履行审议法子及信息败露义务，且未实时恳求停牌；二是挂牌公司未实时败露职权分拨施行公告并恳求办理关联业务，未按照公告内容完成自派；三是挂牌公司关联株连主体将其握有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大致在卖出后六个月内又买入。
寰宇股转公司按照“建轨制、不干涉、零容忍”，负责履行一线监管责任，握续强化自律监管，不断进步新三板阛阓启动质料和阛阓主体设施化运作水平，对违纪作为强项领受监管措施，切实保护投资者正当职权，保险新三板阛阓健康有序发展。
